华安恒生生物科技往返型敞开式指数证券投资基金敞开日常申购                     与赎回业务的公告              公告送出日历：2025 年 9 月 11 日 基金称呼       华安恒生生物科技往返型敞开式指数证券投资基金 基金简称       华安恒生生物科技ETF 场内基金简称     港股通生物科技ETF 基金主代码      159102 基金运作形状     往返型敞开式 基金合同奏效日    2025年9月5日 基金惩办东说念主称呼    华安基金惩办有限公司 基金托管东说念主称呼    华泰证券股份有限公司 基金登记机构称呼 中国证券登记结算有限背负公司            《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金            运作惩办目的》以及《华安恒生生物科技往返型敞开式指数证 公告依据            券投资基金基金合同》、《华安恒生生物科技往返型敞开式指            数证券投资基金招募说明书》 申购肇始日      2025年9月16日 赎回肇始日      2025年9月16日 注：本基金的销售对象为允洽法律律例次序的可投资于证券投资基金的个东说念主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资者。   投资者在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为深圳证券往返 所的往返日（若该往返日为非港股通往返日，则本基金不敞开申购和赎回），具体办 理时辰为敞开日深圳证券往返所的往返时辰，但基金惩办东说念主凭据法律律例、中国证 监会的条款或基金合同的次序公告暂停申购、赎回时之外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货往返市集、证券、期货往返所往返时 间变更、香港集中往返所往返法律讲解变更、登记机构的业务法律讲解变更或其他格外情况， 基金惩办东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的抨击，但应在实践日前依 照《公开召募证券投资基金信息深化惩办目的》（以下简称“《信息深化目的》”）的 关连次序在次序弁言上公告。   （1）本基金采取份额申购和份额赎回的形状，即申购和赎回均以份额肯求。   （2）本基金申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额偏激他对价。   （3）本基金申购、赎回肯求提交后不得取销。   （4）本基金申购赎回话慑服业务法律讲解的次序。   （5）办理申购、赎回业务时，应当遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则，确保投 资者的正当职权不受挫伤并获得公说念对待。   基金惩办东说念主可凭据基金运作的实践情况并在不影响基金份额合手有东说念主本体利益、 不不屈业务法律讲解的前提下抨击上述原则。基金惩办东说念主必须在新法律讲解运行实践前按照 《信息深化目的》的关连次序在次序弁言公告。   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单元的整数倍。最小申 购、赎回单元由基金惩办东说念主笃定和抨击。本基金最小申购、赎回单元为 500000 份。   （2）基金惩办东说念主可凭据市集情况，合理抨击对申购和赎回份额的数目末端，以 对当日的申购总鸿沟或赎回总鸿沟进行限制，并在申购、赎回清单中公告。   （3）基金惩办东说念主不错次序单个投资东说念主累计合手有的基金份额上限，具体次序请参 见更新的招募说明书或相干公告。   （4）当经受申购肯求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金惩办东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、停止 大额申购、暂停基金申购等递次，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当职权。基金 惩办东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可采取上述递次对基金鸿沟给以限制。具 体见基金惩办东说念主相干公告。   （5）基金惩办东说念主可在法律律例允许的情况下，抨击上述次序申购和赎回份额的 数目末端。基金惩办东说念主必须在抨击前依照《信息深化目的》的关连次序在次序弁言 上公告。   投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不普及 0.5%的法式 收取佣金，其中包含证券往返所、登记机构等收取的相干用度。   （1）申购和赎回肯求的提倡   投资者须按申购赎回代理券商次序的手续，在敞开日的敞开时辰提倡申购、赎 回的肯求。   投资者申购本基金时，须凭据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价，不然 申购不诞生；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。投资者提交赎回肯求时，必须 合手有弥漫的基金份额余额和现款，不然赎回不诞生；登记机构阐发赎回时，赎复活 效。   （2）申购和赎回肯求的阐发   投资东说念主的申购、赎回肯求在受理后由登记机构进行阐发。如投资东说念主未能提供符 合条款的申购对价，则申购肯求失败；如投资东说念主合手有的允洽条款的基金份额不及或 未能凭据条款准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的允洽条款的赎回 对价，则赎回肯求失败。   基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定到手。申购、 赎回的阐发以登记机构的阐发效果为准。   基金惩办东说念主应以往返时辰完了前受理灵验申购和赎回肯求确本日四肢申购或赎 回肯求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T 日内对该往返的灵验性进行 阐发。投资东说念主应实时查询关连肯求的阐发情况，不然如因肯求未获得登记机构着实 认而酿成的亏空，由投资东说念主自行承担。   若深圳证券往返所和登记机构推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、 赎回形状，本基金惩办东说念主将凭据新的业务法律讲解新增或抨击申购和赎回肯求的阐发方 式，不消召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购和赎回历程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用业务法律讲解 的次序和参与各方相干左券的关连次序。   本基金申购业务采取实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，简称 RTGS）模式；赎回业务触及的现款替代采取代收代付处理；申购、赎回业务触及的 现款差额和现款替代退补款采取代收代付处理。   投资者 T 日申购后，如往返记载已勾单且申购资金足额的，登记机构在 T 日日 间实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单阐发或白昼资金不及 的，登记机构在 T 日日终凭据资金是否足额办理基金份额及现款替代的计帐交收， 并将效果发送给基金惩办东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金惩办东说念主在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将效果发送给申购赎回代理券商、基金惩办东说念主和基金托 管东说念主。基金惩办东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回到手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交收， 在 T+1 日办理现款差额的计帐，并将效果发送给申购赎回代理券商、基金惩办东说念主和 基金托管东说念主。基金惩办东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   赎回替代金额的计帐交收由基金惩办东说念主和申购赎回代理券商协商处理。平常情 况下，该款项的计帐交收于 T+7 日（指敞开日）内办理。但如若出现基金投资市集 往返计帐法律讲解发生较大变化、基金赎回数额较大或基金组合内的部分投资品种因停 牌、流动性不及等原因导致无法足额卖出，或国度外汇惩办相干次序的末端等情况， 则赎回款项的计帐交收可延伸办理。如若出现基金投资市集往返计帐法律讲解发生较大 变化、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因暂停往返、流动性不及等原因 导致无法足额卖出，或港股通逐日额度、国度外汇惩办相干次序的末端等情况，则 该款项的计帐交收可延伸办理。   如若登记机构在计帐交收时发现不行平常践约的情形，则依据相干业务法律讲解和 参与各方相干左券的关连次序进行处理。   投资者应按照基金合同的商定和申购赎回代理券商的次序如期足额支付应酬的 现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能如期足 额交收的，基金惩办东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并条款其承担由此导致的 其他基金份额合手有东说念主或基金资产的亏空。    （4）基金惩办东说念主、深圳证券往返所、登记机构可在法律律例允许的鸿沟内，对 资金计帐交收和份额登记的办理时辰、形状以及处理法律讲解进行抨击，并在抨击奏效 前依照《信息深化目的》的关连次序在次序弁言公告。    本基金的申购赎回代理券商（一级往返商）包括：爱建证券有限背负公司、渤 海证券股份有限公司、东方钞票证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海 证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、广发证券股 份有限公司、国盛证券有限背负公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份 有限公司、国信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华泰证券股份有限公 司、华鑫证券有限背负公司、联储证券股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、山 西证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、西南 证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、招商证 券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国中金钞票证券有限公司、中国海外 金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证 券（山东）有限背负公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。    基金惩办东说念主可依据实践情况抨击申购赎回代理券商，并给以公告。    自 2025 年 9 月 16 日起，基金惩办东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过规 定网站、基金销售机构网站大略买卖网点深化敞开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。    （1）本公告仅对本基金敞开日常申购、赎回的关连事项给以说明。投资者欲了 解本基金的详备情况，请登录本公司网站（www.huaan.com.cn）查询或阅读刊登在 上的《华安恒生生物科技往返型敞开式指数证券投资基金招募说明书》。    （2）投资者在办理申购、赎回业务前，应追究阅读本基金最新的招募说明书， 并实时温雅深圳证券往返所、本基金惩办东说念主、申购赎回代办券商发布的基金份额净 值、申购、赎回清单等相干信息深化文献。    （3）投资者可拨打本公司的客户劳动电话（40088-50099）了解本基金申购、 赎回等相办事宜。  （4）风险辅导：基金惩办东说念主开心以淳厚信用、勤恳守法的原则惩办和诈欺基金 资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应追究 阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者谨防投资风险。  特此公告。                           华安基金惩办有限公司

kaiyun官方网站